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證監會今天發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，自2017年10月1日起施行。據悉，此前，證監會已就《辦法》向社會公開征求意見。《辦法》共5章40條，主要修訂內容包括：

一是嘗試原則導向，對各類業務的規范運營提出8條通用原則；

二是進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；

三是優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；

四是強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；

五是改善合規負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；

六是強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。